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以合规为底线，加强日常管理。今年以来，该行通过合规文化教育、合规风险提示、违规案例展板等方式，将合规管理、合规经营、合规操作贯穿于日常工作中，引导员工牢固树立科学的发展观、风险观、业绩观，督促员工将“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的文化理念，嵌入到脑海、转化为行动，以合规为底线，自觉主动合规办理业务。
以风险为导向，加强监督检查。今年以来该行一是在制定检查计划、选择检查项目、编制检查方案、提出检查要求等方面，始终坚持以风险为导向有重点、有针对性地进行。如：选择易出风险的岗位、人员、业务和易出风险的重要业务领域和关键风险环节进行监督检查。二是为防范内外部风险，加强了节假日期间的突击检查。三是有重点地开展了外部风险有可能转为内部风险的项目核查。如：代理开户、冒名开户等项目。充分发挥监督检查对防控案件的重要作用，有效防范了案件隐患。
以防案为目的，加强风险排查。今年以来该行针对案件风险排查内容，进行了明确分工和责任落实，并将案件风险排查工作，列为工作重点之一，有重点、有目的、有针对性地着力对重点机构、重点业务、重点岗位和员工异常行为等情况定期进行风险排查，同时要求责任人对排查发现的普遍问题和突出问题，及时进行风险提示或预警，力争最大限度地在第一时间发现和化解案件风险。
